第一章  總則

第一條  為了規(guī)范我國(guó)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）編碼的申請(qǐng)、分配、備案、發(fā)布和使用，根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和《證券投資基金編碼規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本細(xì)則。

第二條  證券期貨業(yè)編碼和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)準(zhǔn)中心”）是經(jīng)全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證標(biāo)委”）授權(quán)的基金編碼的分配和發(fā)布機(jī)構(gòu)。

第三條  基金編碼管理遵循集中管理，合理分配，有效利用的原則。

第二章  場(chǎng)外基金編碼申請(qǐng)及分配

第四條  基金管理人獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意基金募集的正式批復(fù)后，通過(guò)中國(guó)資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)”）向標(biāo)準(zhǔn)中心申請(qǐng)場(chǎng)外基金募集期編碼，并提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的正式批文掃描件（加蓋公司公章或相關(guān)業(yè)務(wù)部門公章）。

第五條  標(biāo)準(zhǔn)中心在收到編碼申請(qǐng)后的兩個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行形式檢查。通過(guò)檢查的，標(biāo)準(zhǔn)中心根據(jù)《證券投資基金編碼規(guī)范》為相關(guān)基金分配基金募集期編碼，并通知申請(qǐng)人。未通過(guò)檢查的，標(biāo)準(zhǔn)中心通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明原因。

第六條  場(chǎng)外基金募集結(jié)束后，基金管理人在獲得基金部相關(guān)復(fù)函的十五個(gè)工作日內(nèi)，將募集結(jié)果向標(biāo)準(zhǔn)中心備案。

第七條  標(biāo)準(zhǔn)中心在收到基金募集成功備案的信息后，將募集期編碼轉(zhuǎn)為正式編碼，并通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)發(fā)布編碼信息。

第八條  基金管理人應(yīng)確保申請(qǐng)材料和備案材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因申請(qǐng)材料原因?qū)е禄鹁幋a不能及時(shí)分配，編碼信息不能及時(shí)發(fā)布或出現(xiàn)錯(cuò)誤的，相關(guān)責(zé)任由基金管理人自身承擔(dān)。

第三章  場(chǎng)外基金變更備案

第九條  場(chǎng)外基金關(guān)鍵信息變更或基金撤銷時(shí)，基金管理人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)向標(biāo)準(zhǔn)中心提出變更備案，并提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)批文或復(fù)函的掃描件等相關(guān)證明材料。

標(biāo)準(zhǔn)中心對(duì)備案內(nèi)容進(jìn)行形式檢查，內(nèi)容無(wú)誤的，將結(jié)果發(fā)布于標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)。

第十條  基金管理人應(yīng)確保備案材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因備案材料原因?qū)е戮幋a信息不能及時(shí)發(fā)布或出現(xiàn)錯(cuò)誤的，相關(guān)責(zé)任由基金管理人自身承擔(dān)。

第四章  場(chǎng)內(nèi)基金編碼備案

第十一條  交易所應(yīng)在《證券投資基金編碼規(guī)范》規(guī)定的區(qū)間范圍內(nèi)為場(chǎng)內(nèi)基金分配編碼。

第十二條  交易所應(yīng)在分配基金編碼后的五個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)對(duì)分配的基金編碼進(jìn)行備案。

第十三條  場(chǎng)內(nèi)基金關(guān)鍵信息變更或基金撤銷時(shí)，交易所應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)向標(biāo)準(zhǔn)中心備案。

第十五條  標(biāo)準(zhǔn)中心收到交易所備案后，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)發(fā)布相關(guān)信息。

第十六條 交易所應(yīng)確保提交的備案材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因備案材料原因?qū)е戮幋a信息不能及時(shí)發(fā)布或出現(xiàn)錯(cuò)誤的，相關(guān)責(zé)任由交易所承擔(dān)。

第五章  附則

第十七條  如遇特殊情況導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)正常方式申請(qǐng)基金編碼的，基金管理人應(yīng)采取標(biāo)準(zhǔn)中心認(rèn)可的方式傳遞信息，以確?；鹁幋a的及時(shí)分配。

第十八條   標(biāo)準(zhǔn)中心每季度向證標(biāo)委及中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送編碼分配情況報(bào)告。

第十九條  本細(xì)則由標(biāo)準(zhǔn)中心負(fù)責(zé)解釋。

第二十條  本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。