標準編號：JR/T 0262—2022
標準中文名稱：證券經營機構投資者適當性管理 投資者評估數據要求
標準英文名稱：Investor suitability management for securities institution—Investor rating data requirements
發(fā)布日期：2022-11-14
實施日期：2022-11-14
起草單位：中國證券監(jiān)督管理委員會、中證信息技術服務有限責任公司、中證信用增進股份有限公司、中證數智科技（深圳）有限公司、安信證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、招商證券股份有限公司。
起草人：姚前、蔣東興、周云暉、路一、李向東、趙昕倩、張劍文、趙方、傅瑜強、劉瑩、韋潔、林文素、崔巖智、辛欣、康樂、趙希均、楊柳、莫迪、常正好、袁勝男、范承志、李穎姍、黃海滿、蔣強祖、李魯川、龔宇。
標準范圍：
本文件規(guī)定了投資者評估數據的范圍、證券公司內部數據的數據要素、證券公司引入外部數據的工作原則等內容，并向證券經營機構提供了投資者評估數據的最佳實踐。
本文件適用于證券經營機構建立規(guī)范統(tǒng)一的投資者評估數據體系，為動態(tài)評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數據基礎。
本文件不適用于涉及國家秘密的數據。
